嘉实基金治理有限公司 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金        基金合同  基金治理东谈主：嘉实基金治理有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二五年二月 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                                                                                               基金合同                                                            目              录 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同                      第一部分 序论      一、缔结本基金合同的主见、依据和原则 职权义务，标准基金运作。 典》”)、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作治理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》(以下 简称“《信息线路办法》”)、              《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理章程》 （以下简称“《流动性风险治理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金引导》”）和其他相关法律法例。 益。      二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他相关章程享有职权、承担义务。      基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。      三、本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他相关章程召募， 并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金治理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投老本金不受损失。      投资者应当持重阅读本基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓撮要和相 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 关公告等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。      四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外线路波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。      五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。      六、本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的 外。法律法例、监管机构另有章程的，从其章程。      七、本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基 金所濒临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭 证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的 风险。      八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪过失抑遏未达约 定计划、指数编制机构罢手做事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明 书。      九、本基金可能投资于金融孳生品，金融孳生品投资可能濒临流动性风险、 偿付风险以及价钱波动等风险。      十、当本基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金治理东谈主履行 相应要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施时代，基金治理东谈主将对基金简称进行颠倒象征，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。      十一、基金治理东谈主深知个东谈主信息对投资者的热切性，悉力于于投资者个东谈主信息 的保护。基金治理东谈主承诺按照法律法例和干系监管要求的章程处理投资者的个东谈主 信息，包括通过基金治理东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金治理有 限公司旗下基金家具的通盘个东谈主投资者。基金治理东谈主需处理的机构投资者信息中 可能涉过甚法定代表东谈主、受益通盘东谈主、承办东谈主等个东谈主信息，也将顺从上述承诺进 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                                   基金合同 行   处    理   。    详   情    请   关    注   嘉    实   基    金     官   网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）线路的“嘉实基金秘密 计谋”过甚后续作出的时时纠正。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      基金合同                      第二部分 释义    除非文意另有所指，本基金合同中下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 指数型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 更新后的版块 售公告》 行政规章、标准性文献以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告 等，包括颁布机关对前述文献时时作念出的纠正     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》纠正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出 的纠正      《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 纠正的《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其时时作念出的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                       基金合同 纠正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机 关对其时时作念出的纠正 对银行业金融机构进行监督和治理的机构 易局面 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及干系法律法例章程，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                      基金合同 他条件，取得公开召募证券投资基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销 售做事契约，办理基金销售业务的机构 接受基金治理东谈主寄予代为办理登记业务的机构 账户，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、治疗、转托管、如期定额投 资及提供基金来回账户信息查询等业务 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等 治理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、治疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 金治理东谈主向中国证监会办理完毕基金备案手续，并得到中国证监会书面阐述的日 期 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 易之日 灵通日 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东谈主和投资东谈主共同顺从 告的章程央求购买基金份额的步履 告的章程央求购买基金份额的步履 干系公告章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，央求将其握有基金治理东谈主治理的某一基金的基金份额治疗为基金 治理东谈主治理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金治疗中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金治疗中转入 央求份额总额后的余额)跨越上一责任日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他金钱的价值总和 基金金钱净值除以计划日该类基金份额的基金份额总额 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 值和各类基金份额净值的进程 不同，将基金份额分为不同的类别。各基金份额类别分手设立代码，合并投资运 作，分手计划和公告各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值      A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不 再从本类别基金金钱上钩提销售做事费的基金份额      C 类基金份额：指从本类别基金金钱上钩提销售做事费，并不收取认购/申 购用度的基金份额 市集推论、销售以及基金份额握有东谈主理事的用度 刊、《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公斥地行股票、金钱支握证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 事件 账户进行处置计帐，主见在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同 致公允价值存在首要不顺服性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在首要不顺服性的金钱；（三）其他金钱价值存在首要不确 定性的金钱 贵寓撮要》过甚更新 来回所空洞业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出 借证券，证券金融公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同                第三部分 基金的基本情况    一、基金称呼    嘉实创业板 50 指数型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型灵通式    四、基金的标的指数    创业板 50 指数过甚改日可能发生的变更    五、基金的投资计划    风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪过失的最小化，本基金力求日均 追踪偏离度的十足值不跨越 0.35%，年追踪过失不跨越 4%。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    七、基金份额运行面值和认购用度    本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1 元。    本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金家具贵寓撮要的章程 推论。C 类基金份额不收取认购费。    八、基金存续期限    不如期 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同    九、基金份额类别    本基金根据认购/申购用度、销售做事用度收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本 类别基金金钱上钩提销售做事费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基 金金钱上钩提销售做事费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金 份额。干系费率的设立及费率水平在本基金招募说明书、基金家具贵寓撮要或相 关公告中列示。    本基金各类基金份额分手设立代码，合并投资运作，分手计划和公告各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。    在不违背法律法例章程且对基金份额握有东谈主利益无实践性不利影响的前提 下，基金治理东谈主可为本基金增设新的基金份额类别并设立相应费率、减少或调整 基金份额类别设立、对基金份额分类办法及法令进行调整，无需召开基金份额握 有东谈主大会审议决定。基金治理东谈主应在调整实施日前依照《信息线路办法》的相关 章程在章程媒介上公告。    十、条件许可情况下的模式治疗    若本基金治理东谈主治理追踪祛除标的指数的来回型灵通式指数基金（ETF）， 则基金治理东谈主在履行适当要领后有权决定将本基金治疗为该基金的说合基金，并 相应修改《基金合同》。在顺从法律法例相关说合基金章程的前提下，包括但不 限于基金投资计划、投资界限和投资策略等条目中将加多投资计划 ETF 的干系 内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项调整经基金治理东谈主与基金托管东谈主协商 一致，履行适当要领后实时公告告成，而无需召开基金份额握有东谈主大会。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同                第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    本基金通过销售机构公斥地售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或 在基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可时时变更或增减销售机构，并在基金治理 东谈主网站公示。    合乎法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    二、基金份额的认购    本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本基 金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书、基金家具资 料撮要或干系公告中列示。基金认购用度不列入基金财产。    有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主 通盘，其中利息转份额的数目以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的计划方法在招募说明书中列示。    认购份额的计划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过失产生的损益归入基金财产。    投资者按照本基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项时， 基金合同成立，基金治理东谈主按照章程办理完毕基金召募的备案手续并获中国证监 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 会书面阐述之日起，基金合同告成；销售机构对认购央求的受理并不代表该央求 一定告成，而仅代表销售机构照实招揽到认购央求。认购的阐述以登记机构真的 认结果和基金合同告成为准。对于认购央求及认购份额的阐述情况，投资东谈主应及 时查询。    三、基金份额认购金额的限制 制请参看招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。 记机构同意不得取销。 请进行限制，以使该投资东谈主握有本基金份额数低于本基金总份额数的 50%。基金 治理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例要 求的，基金治理东谈主有权断绝该等一起或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额 数以基金合同告成后登记机构的阐述为准。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同                      第五部分 基金备案    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金份额有用认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金 发售，并在募聚集束之日起 10 日内聘任法定验资机构验资。基金治理东谈主自收到 验资文告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，基金治理东谈主理理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面阐述之日，基金合同告成；不然基金合同不告成。基金治理东谈主在收 到中国证监会阐述文献的次日对基金合同告成事宜赐与公告。基金治理东谈主应将基 金召募时代召募的资金存入专诚账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不可告成时召募资金的处理方式    要是召募期限届满，未粗野基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列包袱： 期活期进款利息。    如基金召募失败，基金治理东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求酬劳。基金 治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和金钱界限    基金合同告成后，链接 20 个责任日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期文告中赐与线路； 链接 60 个责任日出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监 会文告并提议措置有计划，如握续运作、治疗运作方式、与其他基金合并或者休止 基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同             第六部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回的局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主 在招募说明书或基金治理东谈主网站列明。基金治理东谈主可根据情况针对某类基金份额 变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。    二、申购和赎回的灵通日实时刻    投资东谈主在灵通日的灵通时刻办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为证 券来回所的平素来回日的来回时刻，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的 要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同告成后，若证券来回所来回时刻变更或有其他颠倒情况，基金治理 东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信 息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告。    基金合同告成后，基金治理东谈主在粗野监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时刻在申购脱手公告中 章程。    基金合同告成后，基金治理东谈主在粗野监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金脱手办理赎回的具体日历，具体业务办理时刻在赎回脱手公告中 章程。    在顺服申购脱手与赎回脱手时刻后，基金治理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。    基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者治疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或治疗 央求，登记机构有权断绝，如登记机构招揽的，视为投资东谈主鄙人一灵通日提议的 申购、赎回或治疗央求，并按照下一灵通日的央求处理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同      三、申购与赎回的原则 值为基准进行计划； 先后程序进行规章赎回，先认购或申购的份额先赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。      基金治理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金治理 东谈主必须在新法令脱手实施前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告。      四、申购与赎回的要领      投资东谈主应根据销售机构章程的要领，在灵通日的灵通时刻内提议申购或赎回 的央求。      投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 法令等在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时刻内全额托付申购款项，投资东谈主托付 申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购告成。      基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求告成后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎 回款项。遇证券、期货来回所或来回市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障等非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的身分影响业务处理流 程时，赎回款项的支付时刻相应顺延。在发生大皆赎回或本基金合同载明的其他 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付按照本基金合同相关条目处 理。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同    基金治理东谈主应以来回时刻末端前受理有用申购或赎回央求确当天算作申购 或赎回央求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐述。本基金份额登记机构阐述申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日 提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的 销售机构或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐述情况。若申购未被阐述， 则申购款项（无利息）退还给投资东谈主。    销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定会被阐述，而仅代表销 售机构照实招揽到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询。    在法律法例允许的界限内，本基金登记机构可根据干系业务法令，对上述业 务办理时刻进行调整，本基金治理东谈主将于脱手实施前按摄影关章程赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 回的份额限制，具体章程请参见招募说明书或干系公告。 体章程请参见招募说明书或干系公告。 申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或干系公告。 具体章程请参见招募说明书或干系公告。 基金治理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等模范，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采选上述一项或多项模范对基金 界限赐与抑遏，具体以基金治理东谈主干系公告为准。 额的数目限制，或者新增基金申购或赎回的抑遏模范。基金治理东谈主应在调整前依 照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同      六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的基金份 额净值在当天收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇颠倒情况，经履行适当要领， 不错适当蔓延计划或公告。 明书或干系公告。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招 募说明书、基金家具贵寓撮要或干系公告中列示。申购的有用份额为净申购金额 除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份。申购份额的计划结 果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失归入基金财 产。 干系公告。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募说明书、基金家具资 料撮要或干系公告中列示。赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额乘以当日该类 基金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的计 算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失归入基 金财产。 列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 握有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设 定，具体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并全额计入基金财产。 额具体的计划方法、赎回费率、赎回金额具体的计划方法和收费方式由基金治理 东谈主根据基金合同的章程顺服，并在招募说明书或干系公告中列示。基金治理东谈主可 以按照基金合同的约定调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作标准罢职干系法律法例以及 监管部门、自律法令的章程。 市集情况制定基金促销贪图，如期或不如期地开展基金促销步履。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况之一时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 算当日基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法平素运行。 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在首要不顺服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 本基金总界限上限时；或使本基金单日净申购比例跨越基金治理东谈主章程确当日净 申购比例上限。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%聚集度的情形。 单个投资东谈主累计握有的份额上限；或该投资东谈主当日申购金额跨越单个投资东谈主单日 或单笔申购金额上限。    发生上述第 1 项至第 7 项考中 11 项断绝或暂停申购情形之一且基金治理东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金治理东谈主应当根据《信息线路办法》的章程 在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被一起或部分断绝的， 被断绝的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金 治理东谈主应实时还原申购业务的办理。发生上述第 8、9、10 项断绝或暂停申购情 形之一的，基金治理东谈主有权按照珍爱存量基金份额握有东谈主利益的原则，决定断绝 或暂停接受投资东谈主申购央求，或采选部分阐述等方式对该投资东谈主的申购央求进行 限制。    八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形之一时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付 赎回款项： 算当日基金金钱净值。 格且采选估值技艺仍导致公允价值存在首要不顺服性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 治理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎 回款项时，基金治理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先遴聘 将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金治理东谈主应及 时还原赎回业务的办理并公告。    九、大皆赎回的情形及处理方式 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 治疗中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金治疗中转入央求份额 总额后的余额)跨越前一责任日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大皆赎回。    当基金出现大皆赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的金钱组合状态决定 全额赎回或部分延期赎回。    （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有才智支付投资东谈主的一起赎回央求时， 按平素赎回要领推论。    （2）部分延期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的一起赎回央求有不毛 或觉得因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成 较大波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一责任日基金总份额的 账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，顺服当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回 的，将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一灵通日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计划赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资 东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。    若基金发生大皆赎回且基金治理东谈主决定部分延期赎回并在当日接受赎回比 例不低于上一责任日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东谈主跨越 前一责任日基金总份额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的，基金治理东谈主有 权按照优先阐述其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）赎回央求的原则，对当日 的赎回央求按照以下原则办理：如小额赎回央求东谈主的赎回央求能在当日被一起确 认，则在仍可接受赎回央求的界限内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例（单个 大额赎回央求东谈主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）阐述，对大额赎回央求 东谈主未予阐述的赎回央求延期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日不可被全 部阐述，则按照单个小额赎回央求东谈主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的比 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 例，阐述当日受理的赎回央求量，对当日一起未阐述的赎回央求（含小额赎回申 请东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的一起赎回央求）延期办理。延期办理的 具体要领，按照本条章程的延期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金治理东谈主 应当对延期办理的事宜按照《信息线路办法》的章程在章程媒介上刊登公告。    （3）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金治理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得跨越 20 个责任日，并应当按照《信息线路办法》的章程在规 定媒介上进行公告。    当发生上述大皆赎回并延期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或者招募说明书章程的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额握有东谈主，说明相关 处理方法，并依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 露办法》的章程在章程媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基金份额的基金份额净值。 行顺服加多公告的次数，但基金治理东谈主须依照《信息线路办法》，最迟于再行开 放日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，或根据实践情况在暂停公告 中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时可不再另行发布再行灵通的公告。    十一、基金治疗    基金治理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金治理东谈主治理的其他基金之间的治疗业务，基金治疗不错收取一定的治疗 费，干系法令由基金治理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前文告基金托管东谈主与干系机构。    十二、基金的非来回过户    基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 而产生的非来回过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。      袭取是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠公益性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据告成司法文告和协助推论文告书要求登 记机构将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组 织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合乎条件 的非来回过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收 费。      十三、基金的转托管      基金份额握有东谈主可向其销售机构央求办理已握有基金份额在不同销售机构 之间的转托管，基金销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。尽管有前述约 定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托管业务。      十四、如期定额投资贪图      基金治理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资贪图，具体法令由基金治理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资贪图最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。      十六、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。      十七、基金治理东谈主在不违背法律法例、且对基金份额握有东谈主的利益无实践不 利影响的前提下，可对上述申购和赎回安排进行调整，或者安排本基金的一类或 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金          基金合同 多类基金份额在证券来回所上市、申购和赎回，无需召开握有东谈主大会进行审议。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同           第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金治理东谈主    （一） 基金治理东谈主简况    称呼：嘉实基金治理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易历练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    法定代表东谈主：经雷    建设日历：1999 年 3 月 25 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    组织式样：有限包袱公司（外商投资、非独资）    注册老本：1.5 亿元东谈主民币    存续期限：握续经营    推敲电话：010-65215588    （二） 基金治理东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同告成之日起，根据法律法例和基金合同赋闲运用并治理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选 必要模范保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派有计划；    （9）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回及治疗央求； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺证券握有东谈主职权，为基 金的利益诈欺因基金财产投资所产生的其他职权；    （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （12）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律步履；    （13）遴聘、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、 投资照拂人、法律、司帐等做事的机构并顺服干系费率，对该等做事机构的干系行 为进行监督和处理；    （14）在不违背法律法例的前提下，制订和调整相关基金开户、认购、申购、 赎回、治疗和非来回过户过甚他干系业务的业务法令；    （15）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同告成之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则治理和运用基 金财产；    （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式治理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相赋闲，对所治理的不同基金分手 治理，分手记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选适当合理的模范使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的章程，按相关章程计划并公告基金净值信息，确 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；    （10）按照法律章程要求编制季度文告、中期文告和年度文告；    （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程，履行信息线路及报 告义务；    （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他相关章程另有章程或有权机关另有要求外，在基金信息公开线路 前应予守密，不向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；    （13）按基金合同的约定顺服基金收益分派有计划，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例章程的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且 保证投资者好像按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；    （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金治理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担包袱； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律步履；    （24）基金治理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可告成， 基金治理东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端 后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）推论告成的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法律法例和监管要 求履行反洗钱义务；    （28）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一） 基金托管东谈主简况    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    成立日历：1987 年 4 月 8 日    批准建设机关和批准建设文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织式样：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 252.20 亿元    存续时代：握续经营    （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）自基金合同告成之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金 财产；    （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同    （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采选必要模范保护基金投资者的利益；    （4）根据干系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；    （7）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。 但不限于：    （1）以老实信用、勤劳尽责的原则握有并安全督察基金财产；    （2）建设专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备充足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相赋闲；对所托管的不同的基金分手设立账户，赋闲核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相赋闲；    （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金交易机要，除《基金法》、基金合同过甚他相关章程另有章程 或有权机关另有要求外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但 向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；    （8）复核、审查基金治理东谈主计划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履相关的信息线路事项；    （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具观念，说 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 明基金治理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 治理东谈主有未推论基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的 模范；    （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不低于法律法例章程的最低年限；    （12）从基金治理东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名 册；    （13）按章程制作干系账册并与基金治理东谈主查对；    （14）依据基金治理东谈主的指示或相关章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金治理东谈主的投资运作；    （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会 和银行业监督治理机构，并文告基金治理东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿包袱 不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金治理东谈主追偿；    （21）推论告成的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法律法例和监管要 求履行反洗钱义务；    （23）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    三、基金份额握有东谈主    基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    祛除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；    （7）监督基金治理东谈主的投资运作；    （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主挫伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；    （9）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。 包括但不限于：    （1）持重阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金家具贵寓撮要、业务规 则以及基金治理东谈主按照章程就本基金发布的干系公告；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）热心基金信息线路，实时诈欺职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；    （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金失掉或者基金合同休止的有限 包袱；    （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；    （7）推论告成的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回进程中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）如实提供基金治理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时赐与 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 更新和补充；    （10）配合基金治理东谈主或销售机构开展反洗钱尽责访问，包括但不限于提供 真确有用的身份证件或者其他身份说明文献，准确、齐备填报身份信息，如实提 供与来回和资金干系的贵寓等；不得从事洗钱步履或者为洗钱步履提供便利；    （11）在本基金计帐交收进程中，基金治理东谈主不错向基金托管东谈主出具其同意 中国证券登记结算有限包袱公司协助基金托管东谈主划转其证券账户内相应证券的 书面文献，基金份额握有东谈主同意基金治理东谈主出具上述书面文献；    （12）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同              第八部分 基金份额握有东谈主大会    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会 事宜，除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的职权。    一、召开事由 之一的，基金治理东谈主、基金托管东谈主以及合乎基金合同约定的基金份额握有东谈主应当 依据基金合同约定的干系要领召开基金份额握有东谈主大会：    （1）休止基金合同；    （2）更换基金治理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）治疗基金运作方式；    （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售做事费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资计划、界限或策略；    （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；    （10）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；    （11）法律法例或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）在基金合同章程的界限内，且对现存基金份额握有东谈主利益无实践性不 利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售做事费率或 变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设立；    （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同      （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无实践性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；      （5）基金治理东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会章程界限 内调整相关基金认购、申购、赎回、治疗、非来回过户、转托管、收益分派等业 务的法令；      （6）对基金份额握有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，基金推出新业务 或做事；      （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。      二、会议召集东谈主及召集方式 另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金治理东谈主召集。 提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额计划，下同）的基金份额握有东谈主就祛除事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会， 应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当 向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文告基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或整个代表基金份额 基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得艰苦、搅扰。 益登记日。    三、召开基金份额握有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 息线路办法》的章程在章程媒介公告会议文告。基金份额握有东谈主大瓦解知应至少 载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议式样；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和推敲东谈主、书面表决观念投递的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票遵循。    四、基金份额握有东谈主出席会议的方式 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主顺服。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：      （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明合乎法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况且握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记贵寓相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面式样或基金合同约定的其他方式在收取表决观念截止时刻过去投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。      在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个责任日内链接公 布干系教导性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的方式统计基金份额握有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经文告不参与书面表决观念统计的，不影响表决遵循；      （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额握 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具 书面观念；    （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明应 合乎法律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错采选书面、聚集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主顺服并在会议文告中列明。 面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。    五、议事内容与要领    议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议决 定的事项。    基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有议事内容的修 改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第七条章程要领顺服和公 布计票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金治理东谈主授权 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该 次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决观念截止 时刻前至少提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决观念截止日历后 2 个责任 日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      六、表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 治疗基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与 其他基金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交 合乎会议文告中章程的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，表 面合乎会议文告章程的书面表决观念视为有用表决，表决观念朦胧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份 额总额。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或祛除项提案内比肩的各项议题应当分开 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金 份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后 晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任计票东谈主。 基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当迅速公布再行清 点结果。    （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行 计票，并由公证机关对计票进程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八、告成与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。该表决通过之日为基金 份额握有东谈主大司帐票完成且计票结果合乎法律法例和基金合同章程的决议通过 条件之日。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同      基金份额握有东谈主大会决议告成后应按照《信息线路办法》的章程在章程媒介 上公告。      基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。      九、实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的颠倒约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分手握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同    祛除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管 法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 履行适当要领并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同    第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领    一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形    （一） 基金治理东谈主职责休止的情形    有下列情形之一的，基金治理东谈主职责休止：    （二） 基金托管东谈主职责休止的情形    有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：    二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换要领    （一） 基金治理东谈主的更换要领 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金治理东谈主； 握有东谈主大会决议告成后依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告； 料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主理理基金治理业务的布置手续，临 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时招揽。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主相关的称呼字样。      （二） 基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干涉大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议告成后依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金治理东谈主核 对基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。      （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议告成后依照《信息线路办法》的相关章程在章程 媒介上联合公告。    （四）新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主招揽基金治理业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金 托管东谈主应不息履行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成挫伤的 步履。原基金治理东谈主或原基金托管东谈主在不息履行干系职责时代，仍有权按照本基 金合同的章程收取基金治理费或基金托管费。    三、基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领除应合乎本部分的约定外，还 应合乎第八部分“基金份额握有东谈主大会”的约定。在基金治理东谈主、基金托管东谈主更 换事宜中，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行 适当要领并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同                  第十部分 基金的托管    基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程缔结托 管契约。    缔结托管契约的主见是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计划、收益分派、基金份额握有东谈主名册的建立和督察、信息 线路及互相监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基 金份额握有东谈主的正当权益。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同               第十一部分 基金份额的登记    一、基金的份额登记业务    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非来回过户等。    二、基金登记业务办理机构    本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄予的其他合乎条件的机构 办理，但基金治理东谈主照章应当承担的包袱不因寄予而免除。基金治理东谈主寄予其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄予代理契约，以明确基金治理东谈主 和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、计帐及基金来回阐述、披发 红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额握 有东谈主的正当权益。    三、基金登记机构的职权    基金登记机构享有以下职权： 理时刻进行调整，并依摄影关章程于脱手实施前按照《信息线路办法》的章程在 章程媒介上公告；    四、基金登记机构的义务    基金登记机构承担以下义务： 份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限应不低于法律法例规 定的最低年限； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的做事； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同                 第十二部分 基金的投资    一、投资计划    风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪过失的最小化，本基金力求日均 追踪偏离度的十足值不跨越 0.35%，年追踪过失不跨越 4%。    二、投资界限    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更 好地已毕投资计划，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科 创板、存托凭证过甚他照章刊行上市的股票）、债券（国债、场地政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可治疗债券（含分离来回可转债）、可交换公司 债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、金钱支握证券、 债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权、现款以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的干系 章程）。    本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例 不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。本基金应当保 握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货 过甚他金融器用的投资比例合乎法律法例和监管机构的章程。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金采选完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本基金 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 在严格抑遏基金的日均追踪偏离度和年追踪过失的前提下，力求获取与标的指数 同样的投资收益。      由于标的指数编制方法调整、成份股过甚权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的后果可能带来影响时，或因某些颠倒情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金治理东谈主不错对投资组合治理进行适当 变通和调整，勤苦裁减追踪过失。      （1）股票投资组合构建      本基金采选完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过甚权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为 颠倒的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过甚他影响指数复制后果的因 素），本基金将采选替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于完全复 制组合，以减少对标的指数的追踪过失。      （2）股票投资组合的调整      本基金所构建的股票投资组合将根据创业板 50 指数成份股过甚权重的变动 而进行相应调整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行应时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正干系和 追踪过失最小化。      根据标的指数的调整法令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整。      A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组 合；      B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪 标的指数；      C 根据法律法例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他颠倒 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合治理进行适当变通和调整，勤苦降 低追踪过失。    如因指数编制法令调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失跨越计划范 围，基金治理东谈主应采选合理模范幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。    本基金可投资存托凭证，本基金将衔接对宏不雅经济状态、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴聘投资价值高的存托 凭证进行投资。    （1）类属设立策略    类属设立是指对各市集及多样类的固定收益类金融器用之间的比例进行适 时、动态的分派和调整，顺服最能合乎本基金风险收益特征的金钱组合。投资的 主见是在保证基金金钱流动性的基础上，裁减追踪过失。本基金将采选宏不雅环境 分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券金钱的投资，通过主要采选组合久期 设立策略构建投资组合。    （2）可治疗债券与可交换公司债券投资策略    可治疗债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券 的特质。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可治疗 债券/可交换公司债券的债底保护，小心信用风险，另一方面，还会进一步分析 标的公司的盈利和成长才智以顺服可治疗债券/可交换公司债券中恒久的飞腾空 间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争 上风、财务稳健性、盈利才智、治理结构等方面进行查考，精选财务稳健、信用 失约风险小的可治疗债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析与主 动研究相衔接的基础上，衔接可治疗债券/可交换公司债券订价模子、来回价钱 以过甚转股价值，对可治疗债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及选 择合适的治疗时机。    本基金治理东谈主通过考量宏不雅经济局面、提前偿还率、失约率、金钱池结构以 及金钱池金钱所在行业景气情况等身分，预判金钱池改日现款流变动；研究标的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 证券刊行条目，掂量提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切热心流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格抑遏信用风险涌现程 度的前提下，通过信用研究和流动性治理，遴聘风险调整后收益较高的品种进行 投资。    为更好地已毕投资计划，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为主见，参与股指期货的投资， 以提高投资效率，抑遏基金投资组合风险水平，更好地已毕本基金的投资计划。 本基金治理东谈主运用股指期货等金融孳生器用必须是出于追求基金充分投资、减少 来回成本、裁减追踪过失的主见，不得应用于投契来回主见，或用作杠杆器用放 大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要主见，充 分探究股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下限定参与股票期 权投资。    本基金参与国债期货来回，应当根据风险治理的原则，以套期保值为主要目 的。基金治理东谈主将充分探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前 提下，限定参与国债期货投资。    为更好地已毕投资计划，在加强风险小心并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动本性况等身分的基础上，合理顺服投资时机、出借证券的界限、期限和比例。 若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程， 以合乎上述法律法例和监管要求的变化。 的前提下，根据法律法例的相关章程，在履行适当要领后相应调整或更新投资策 略，并公告。    四、投资限制 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）本基金应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于祛除原始权益东谈主的各类金钱支握证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10％；    （4）本基金握有的一起金钱支握证券，其市值不得跨越基金金钱净值的    （5）本基金握有的祛除(指祛除信用级别)金钱支握证券的比例，不得跨越 该金钱支握证券界限的 10％；    （6）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于祛除原始权益东谈主的各类金钱支握 证券，不得跨越其各类金钱支握证券整个界限的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券时代，要是其信用等第下落、不再合乎投资圭臬，应在评 级文告发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货来回，应当顺从下列投资限制：    ①本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 金钱净值的 10%；    ②本基金每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保 证金后，应当保握不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 有的股票总市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的相关章程；    ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一来回日基金金钱净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货来回，应当顺从下列投资限制：    ①本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 金钱净值的 15%；    ②本基金在职何来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回 保证金后，应当保握不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握 有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，整个(轧差计划)应当合乎基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一来回日基金金钱净值的 30%；    （11）本基金若参与股票期权来回，应当顺从下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金 金钱净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所法令认同的可冲抵股票期权 保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金金钱净值的 20%。其中， 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同 合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；    （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跨越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外 的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；    （14）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制：    ①出借证券金钱不得跨越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的界限；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计划；    因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的身分致 使基金投资不合乎上述章程的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推论， 与国内照章刊行上市的股票合并计划；    （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整或标的指数成份股流动性 限制等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基 金治理东谈主应当在所涉证券可来回之日起 10 个来回日内进行调整，但中国证监会 章程的颠倒情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。    基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同告成之日起 脱手。      为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不朴直的证券来回步履；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。      除标的指数成份股、备选成份股之外，基金治理东谈主运用基金财产买卖基金管 理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实践抑遏东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当合乎本 基金的投资计划和投资策略，罢职基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。干系来回必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。首要关联来回应提交基金 治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的赋闲董事通过。基金 治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 退却步履等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的章程执 行。      五、标的指数和功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为：创业板 50 指数收益率×95%＋银行活期进款利 率（税后）×5%。      本基金的标的指数为创业板 50 指数。      改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会文告并提议措置 有计划，如治疗运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同休止。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有计划确如时代，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢职基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 金、搀杂型基金。本基金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数同样的风险收益特征。    七、基金治理东谈主代表基金诈欺鼓励、债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金金钱总值    基金金钱总值是指基金握有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款以 过甚他投资所形成的价值总和。    二、基金金钱净值    基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据干系法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金做事机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相赋闲。    四、基金财产的督察和贬责    本基金财产赋闲于基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金做事机构 的财产，并由基金托管东谈主督察。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金 做事机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财 产不得被贬责。    基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同                第十四部分 基金金钱估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券来回局面的来回日以及国度法律法例 章程需要对外线路基金净值的非来回日。      二、估值对象      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金钱支握证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等金钱及欠债。      三、估值原则      基金治理东谈主在顺服干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采选最近来回日的报价顺服公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近来回日的报价不可真确响应公允价值的，粗疏报价进行调整，顺服公允价 值。      与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中探究不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大批握有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技艺顺服公允价值。采选估值技艺顺服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，粗疏估值 进行调整并顺服公允价值。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同      四、估值方法      （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 调整最近来回市价，顺服公允价钱；      （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值基准做事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估 值；      （4）来回所市集上市来回的公斥地行的可治疗债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来回的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价来回 的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；      （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技艺顺服公允价值。 来回所市集挂牌转让的金钱支握证券，采选估值技艺顺服公允价值；      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的祛除股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采选估值技艺顺服公允价值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程顺服公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 值全价估值。 实践收款日历间采选第三方估值基准做事机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 刻下情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支握的估值技艺顺服其公允 价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采选 最近来回日结算价估值。      本基金投资期权，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。 值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 会的干系章程进行估值。 按国度最新章程估值。      如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。      基金治理东谈主担任本基金的司帐包袱方，负责本基金金钱净值计划和基金司帐 核算。就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 无法达成一致的观念，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公 布。      五、估值要领 日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的损益计入基金财产。基金治理东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金金钱估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金治理东谈主按照章程对外公布。      六、估值失误的处理      基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的模范确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。本基金合同确当事东谈主应按照以下约 定处理：      本基金运作进程中，要是由于基金治理东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的 原因形成估值失误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，包袱东谈主应当对由于该估值失误 遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。      上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误包袱方应及 时配合各方，实时进行更动，因更动估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担； 由于估值失误包袱方未实时更动已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估 值失误包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值失误包袱方一经积极配合，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更动而未更动，则有协助义务确当事东谈主应 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 当承担相应补偿包袱。估值失误包袱方粗疏更动的情况向相关当事东谈主进行阐述， 确保估值失误已得到更动。    （2）估值失误的包袱方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值失误的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值失误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误包袱方仍粗疏估值失误负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误包袱 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额加上一经得到的欠妥得 利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值失误包袱方。    （4）估值失误调整采选尽量还原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。    估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：    （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因顺服估值失误的包袱方；    （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；    （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的包袱方进行 更动和补偿损失；    （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更动，并就估值失误的更动向相关当事东谈主进行阐述。    （1）基金份额净值计划出现失误时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当立即予 以纠正，并采选合理的模范详细损失进一步扩大。    （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 补偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐述 后按以下条目进行补偿：    ①本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行。由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。    ②若基金治理东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金。就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照舛讹 进度各自承担相应的包袱。    ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东谈主的计划结果对外公布。由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，在基 金托管东谈主的计划结果是正确的前提下，由基金治理东谈主负责赔付，不然基金治理东谈主 与基金托管东谈主按照舛讹进度各自承担相应的包袱。    ④由于提供信息的一方提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计划失误而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由该包袱方负责赔付。    （4）如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所形成的过失不算作基金金钱估值失误处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所、指数编制机构或第三 方估值机构，或证券登记结算机构等发送的数据失误，或国度司帐计谋、市集规 则变更等非基金治理东谈主或基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采 取必要、适当、合理的模范进行查验，仍未能发现失误的，由此形成的基金金钱 估值失误，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱，但基金治理东谈主、基金托管东谈主 应当积极采选必要的模范松开或遗弃由此形成的影响。    七、暂停估值的情形 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 营业时； 商阐述后，基金治理东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的阐述    基金金钱净值和各类基金份额净值由基金治理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个责任日来回末端后计划当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐述后发 送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按照《信息线路办法》的章程进行线路。    九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同               第十五部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。治理费的计划 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日的基金金钱净值    基金治理费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金治理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商措置。    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商措置。    本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.30%，按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.30%年费率计提。    销售做事费的计划方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    销售做事费逐日计划，按月支付，经基金治理东谈主和基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性划出，经登记机构分手支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商措置。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的面貌    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 目。      四、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。      五、基金税收      本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行，但本基金运作进程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按 照税务机关的要求以基金治理东谈主口头缴纳。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同              第十六部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派 方式是现款分成； 所不同，基金治理东谈主可对各类别基金份额分手制定收益分派有计划。本基金祛除类 别每一基金份额享有同均分派权； 金的可供分派利润进行评价，在合乎收益分派情况下，基金治理东谈主进行收益分派； 评价时刻、分派时刻、分派有计划及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东谈主可 以根据实践情况顺服并按摄影关章程公告；    在对基金份额握有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金治理东谈主在履行适当 要领后不错调整基金收益的分派原则和支付方式，但应于变更实施日前按照《信 息线路办法》的要求在章程媒介公告。    四、收益分派有计划    基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同    五、收益分派有计划的顺服、公告与实施    本基金收益分派有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的相关章程在章程媒介公告。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份 额登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的计划方法，依照业务法令推论。    七、实施侧袋机制时代的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                       基金合同              第十七部分 基金的司帐与审计    一、基金司帐计谋 司帐核算，按摄影关章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。    二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同               第十八部分 基金的信息线路      一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险治理章程》、基金合同过甚他相关章程。干系法律法例或监管机关 就基金的信息线路作念出新的章程或赐与调整的，本基金按照其最新章程推论，无 需基金份额握有东谈主大会审议批准。      二、信息线路义务东谈主      本基金信息线路义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组 织。      本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予线路的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及合乎 《信息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介线路，并 保证基金投资者好像按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的 信息贵寓。      三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开线路的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信 息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。      本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 元。      五、公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵寓撮要 握有东谈主大会召开的法令及具体要领，说明基金家具的特质等波及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 的一起事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险 揭示、信息线路及基金份额握有东谈主理事等内容。基金合同告成后，基金招募说明 书的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明 书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少 每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。基金合同告成后，基金家具贵寓撮要的信息发生首要变更的， 基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金家具贵寓概 要。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当按照《信息线路办法》 的章程，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公 告、登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓 撮要、基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金家具贵寓撮要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协 议登载在章程网站上。      （二）基金份额发售公告      基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 露招募说明书确当日按照《信息线路办法》的章程登载于章程媒介上。    （三）基金合同告成公告    基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日按照《信息线路办法》的 章程在章程媒介上登载基金合同告成公告。    （四）基金净值信息    基金合同告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至 少每周在章程网站线路一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日的各类基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度终末一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金治理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （六）基金如期文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告    基金治理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年 度文告登载在章程网站上，并将年度文告教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度文告中的财务司帐文告应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。    基金治理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将 中期文告登载在章程网站上，并将中期文告教导性公告登载在章程报刊上。    基金治理东谈主应当在季度末端之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度文告登载在章程网站上，并将季度文告教导性公告登载在章程报刊上。    基金合同告成不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度文告、中期报 告或者年度文告。    如文告期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期文告“影响投资者决 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 策的其他热切信息”项下线路该投资者的类别、文告期末握有份额及占比、文告 期内握有份额变化情况及本基金的颠倒风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。    基金治理东谈主应当在基金年度文告和中期文告中线路基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。    （七）临时文告    本基金发生首要事件，相关信息线路义务东谈主应当依照《信息线路办法》的有 关章程编制临时文告书，登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 司帐师事务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 实践抑遏东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 百分之零点五； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （八）通晓公告    在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集浅显传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开通晓。    （九）基金份额握有东谈主大会决议    基金份额握有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十）计帐文告    发生基金合同休止事由的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在章程 网站上，并将计帐文告教导性公告登载在章程报刊上。    （十一）实施侧袋机制时代的信息线路    本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同    （十二）中国证监会章程应予公开线路的其他信息    若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、金钱支握证券、参与融资及 转融通证券出借业务，基金治理东谈主将按干系法律法例要求进行线路。    当干系法律法例对于上述信息线路的章程发生变化时，基金治理东谈主将按最新 章程进行信息线路。    六、信息线路事务治理    基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路治理轨制，指定专诚部门及 高等治理东谈主员负责治理信息线路事务。    基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 线路内容与形状准则等法例的章程。    基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金治理东谈主编制的基金金钱净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期文告、更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金计帐文告等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐述。    基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时。    基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介线路信息，然而其他人人媒介不得早于章程媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路祛除信息的内容应当一致。    为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计文告、法律观念书的专 业机构，应当制作责任底稿，干系档案保存期限不低于法律法例要求的最低年限。    基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主提高信息线路做事的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法令的干系章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。    七、信息线路文献的存放与查阅    照章必须线路的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息线路的情形    当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金信息： 业时； 金钱价值时； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同    第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐    一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意，在履行适当要领后变更并公告。 线路义务东谈主应在决议告成后依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告。    二、基金合同的休止事由    有下列情形之一的，经履行干系要领后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主连结的； 的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对措置有计划进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 照基金合同和托管契约的章程不息履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一罗致基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐文告；    （5）聘任司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 文告出具法律观念书；    （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现、结算保证金干系章程等客不雅身分，计帐期限相应顺延。    四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产计帐剩余金钱的分派    依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额金钱净值的比 例顺服剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余 财产界限内按各类别基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。祛除类 别的基金份额握有东谈主对基金财产计帐后本类别基金份额的剩余金钱具有同等的 分派权。    六、基金财产计帐的公告    计帐进程中的相关首要事项应实时公告；基金财产计帐文告经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金财产计帐小组进行公告。    七、基金财产计帐账册及文献的保存 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低年限。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同                  第二十部分 失约包袱    一、一方当事东谈主违背本基金合同，给其他基金合同当事东谈主或基金财产形成损 失的，应许担相应的补偿包袱。    二、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的进程中，违背《基金法》等 法律法例的章程或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤 的，应当分手对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金 份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。本基金合同所述任何损失，仅 限于径直损失。如发生下列情况之一的，相应确当事东谈主应当免责： 定算作或不算作而形成的损失等；    三、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，基金合同好像不息履行的应当不息履行。非失约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采选必要的模范，详细损失的扩大。莫得采选适当模范致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因详细损失扩大而支拨的 合理用度由失约方承担。    四、基金份额握有东谈主不配合基金治理东谈主开展反洗钱尽责访问的，基金治理东谈主 有权照章对基金份额握有东谈主采选限制或者断绝办理业务、休止本基金业务关系等 洗钱风险治理模范，并根据情况向相关主管部门提交可疑来回文告。    五、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金 治理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采选必要、适当、合理的模范进行查验，仍未能发 现失误或因前述原因未能幸免或更动失误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失， 基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采 取必要的模范遗弃或松开由此形成的影响。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，各方 当事东谈主应尽量通过协商、长入措置。协商、长入不可措置的，应当将争议提交深 圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时代，各方当事东谈主应信守各自的职责，不息针织、勤劳、尽责地履 行基金合同章程的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港终点行政区、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统帅。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同              第二十二部分 基金合同的遵循    基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名/签章并在募聚集束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，经中国证监会书面阐述后告成。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公局面和营业局面查阅。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同                 第二十三部分 其他事项    基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按相关法律法例协商措置。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同             第二十四部分 基金合同内容摘抄    一、基金份额握有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务    （一）基金份额握有东谈主的职权与义务    基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    祛除类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；    （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；    （7）监督基金治理东谈主的投资运作；    （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主挫伤其正当权益的步履照章拿起仲裁；    （9）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。 包括但不限于：    （1）持重阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金家具贵寓撮要、业务规 则以及基金治理东谈主按照章程就本基金发布的干系公告；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）热心基金信息线路，实时诈欺职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金失掉或者基金合同休止的有限 包袱；    （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的步履；    （7）推论告成的基金份额握有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来回进程中因任何原因得到的欠妥得利；    （9）如实提供基金治理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时赐与 更新和补充；    （10）配合基金治理东谈主或销售机构开展反洗钱尽责访问，包括但不限于提供 真确有用的身份证件或者其他身份说明文献，准确、齐备填报身份信息，如实提 供与来回和资金干系的贵寓等；不得从事洗钱步履或者为洗钱步履提供便利；    （11）在本基金计帐交收进程中，基金治理东谈主不错向基金托管东谈主出具其同意 中国证券登记结算有限包袱公司协助基金托管东谈主划转其证券账户内相应证券的 书面文献，基金份额握有东谈主同意基金治理东谈主出具上述书面文献；    （12）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    （二）基金治理东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同告成之日起，根据法律法例和基金合同赋闲运用并治理基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；    （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选 必要模范保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分派有计划； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （9）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回及治疗央求；    （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺证券握有东谈主职权，为基 金的利益诈欺因基金财产投资所产生的其他职权；    （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （12）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律步履；    （13）遴聘、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、 投资照拂人、法律、司帐等做事的机构并顺服干系费率，对该等做事机构的干系行 为进行监督和处理；    （14）在不违背法律法例的前提下，制订和调整相关基金开户、认购、申购、 赎回、治疗和非来回过户过甚他干系业务的业务法令；    （15）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同告成之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则治理和运用基 金财产；    （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式治理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产互相赋闲，对所治理的不同基金分手 治理，分手记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采选适当合理的模范使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 方法合乎基金合同等法律文献的章程，按相关章程计划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；    （10）按照法律章程要求编制季度文告、中期文告和年度文告；    （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关章程，履行信息线路及报 告义务；    （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他相关章程另有章程或有权机关另有要求外，在基金信息公开线路 前应予守密，不向他东谈主泄露，但向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；    （13）按基金合同的约定顺服基金收益分派有计划，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产治理业务步履的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例章程的最低年限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且 保证投资者好像按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；    （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；    （19）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金治理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 金事务的步履承担包袱；    （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律步履；    （24）基金治理东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不可告成， 基金治理东谈主应当将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端 后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）推论告成的基金份额握有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；    （27）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法律法例和监管要 求履行反洗钱义务；    （28）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    （三）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）自基金合同告成之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金 财产；    （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；    （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采选必要模范保护基金投资者的利益；    （4）根据干系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；    （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；    （7）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他职权。 但不限于：    （1）以老实信用、勤劳尽责的原则握有并安全督察基金财产； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同    （2）建设专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备充足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相赋闲；对所托管的不同的基金分手设立账户，赋闲核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相赋闲；    （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    （5）督察由基金治理东谈主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金交易机要，除《基金法》、基金合同过甚他相关章程另有章程 或有权机关另有要求外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但 向审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；    （8）复核、审查基金治理东谈主计划的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履相关的信息线路事项；    （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具观念，说 明基金治理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 治理东谈主有未推论基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的 模范；    （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不低于法律法例章程的最低年限；    （12）从基金治理东谈主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额握有东谈主名 册；    （13）按章程制作干系账册并与基金治理东谈主查对；    （14）依据基金治理东谈主的指示或相关章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关章程，召集基金份额握有东谈主大 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 会或配合基金治理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；    （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金治理东谈主的投资运作；    （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；    （18）濒临结束、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文告中国证监会 和银行业监督治理机构，并文告基金治理东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿包袱 不因其退任而免除；    （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金治理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金治理东谈主追偿；    （21）推论告成的基金份额握有东谈主大会的决议；    （22）按照《中华东谈主民共和国反洗钱法》等相关反洗钱的法律法例和监管要 求履行反洗钱义务；    （23）法律法例或中国证监会或基金合同章程的其他义务。    二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法令    基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东谈主大会 事宜，除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的职权。    （一）召开事由 之一的，基金治理东谈主、基金托管东谈主以及合乎基金合同约定的基金份额握有东谈主应当 依据基金合同约定的干系要领召开基金份额握有东谈主大会：    （1）休止基金合同；    （2）更换基金治理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）治疗基金运作方式；    （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售做事费率； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资计划、界限或策略；      （9）变更基金份额握有东谈主大会要领；      （10）对基金合同当事东谈主职权和义务产生首要影响的其他事项；      （11）法律法例或基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）在基金合同章程的界限内，且对现存基金份额握有东谈主利益无实践性不 利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售做事费率或 变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设立；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无实践性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；      （5）基金治理东谈主、登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会章程界限 内调整相关基金认购、申购、赎回、治疗、非来回过户、转托管、收益分派等业 务的法令；      （6）对基金份额握有东谈主利益无实践性不利影响的情况下，基金推出新业务 或做事；      （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金治理东谈主召集。 提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 并书面文告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额计划，下同）的基金份额握有东谈主就祛除事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会， 应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决 定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当 向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文告基金治理东谈主， 基金治理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或整个代表基金份额 基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得艰苦、搅扰。 益登记日。    （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 息线路办法》的章程在章程媒介公告会议文告。基金份额握有东谈主大瓦解知应至少 载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议式样；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；    （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄予说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 理有用期限等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和推敲东谈主、书面表决观念投递的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票遵循。      （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式      基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构、基金合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主顺服。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：      （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明合乎法律法例、基金合同 和会议文告的章程，况且握有基金份额的凭证与基金治理东谈主握有的登记贵寓相 符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 书面式样或基金合同约定的其他方式在收取表决观念截止时刻过去投递召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个责任日内链接公 布干系教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的方式统计基金份额握有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经文告不参与书面表决观念统计的，不影响表决遵循；    （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具 书面观念；    （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予说明应 合乎法律法例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错采选书面、聚集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主顺服并在会议文告中列明。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。      （五）议事内容与要领      议事内容为本部分“（一）召开事由”中所述应由基金份额握有东谈主大会审议 决定的事项。      基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有议事内容的修 改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程要领顺服 和公布计票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金治理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干涉会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决观念截止 时刻前至少提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决观念截止日历后 2 个责任 日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      （六）表决      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 治疗基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与 其他基金合并以终点决议通过方为有用。    基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交 合乎会议文告中章程的阐述投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，表 面合乎会议文告章程的书面表决观念视为有用表决，表决观念朦胧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份 额总额。    基金份额握有东谈主大会的各项提案或祛除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金 份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后 晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任计票东谈主。 基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）计票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当迅速公布再行清 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 点结果。    （4）计票进程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行 计票，并由公证机关对计票进程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）告成与公告    基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。该表决通过之日为基金 份额握有东谈主大司帐票完成且计票结果合乎法律法例和基金合同章程的决议通过 条件之日。    基金份额握有东谈主大会决议告成后应按照《信息线路办法》的章程在章程媒介 上公告。    基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东谈主大会的颠倒约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分手握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。      祛除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监 管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，履行适当要领并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。      三、基金收益分派原则、推论方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 金红利或将现款红利按除息日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 A 类、C 类基金份额默许的收益分派 方式是现款分成； 所不同，基金治理东谈主可对各类别基金份额分手制定收益分派有计划。本基金祛除类 别每一基金份额享有同均分派权； 金的可供分派利润进行评价，在合乎收益分派情况下，基金治理东谈主进行收益分派； 评价时刻、分派时刻、分派有计划及每次基金收益分派数额等内容，基金治理东谈主可 以根据实践情况顺服并按摄影关章程公告；    在对基金份额握有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金治理东谈主在履行适当 要领后不错调整基金收益的分派原则和支付方式，但应于变更实施日前按照《信 息线路办法》的要求在章程媒介公告。    （四）收益分派有计划    基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。    （五）收益分派有计划的顺服、公告与实施    本基金收益分派有计划由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 线路办法》的相关章程在章程媒介公告。    （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份 额登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的计划方法，依照业务法令推论。    （七）实施侧袋机制时代的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同    四、与基金财产治理、运用相关用度的索取、支付方式与比例    （一）基金用度的种类    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。治理费的计划 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日的基金金钱净值    基金治理费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金治理东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商措置。    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商措置。      本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费 率为 0.30%，按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.30%年费率计提。      销售做事费的计划方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费      E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值      销售做事费逐日计划，按月支付，经基金治理东谈主和基金托管东谈主两边查对无误 后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性划出，经登记机构分手支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金治理东谈主 应进行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商措置。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应协 议章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的面貌      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                基金合同    （四）实施侧袋机制时代的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。    （五）基金税收    本基金运作进程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行，但本基金运作进程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按 照税务机关的要求以基金治理东谈主口头缴纳。    五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资计划    风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度及追踪过失的最小化，本基金力求日均 追踪偏离度的十足值不跨越 0.35%，年追踪过失不跨越 4%。    （二）投资界限    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更 好地已毕投资计划，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科 创板、存托凭证过甚他照章刊行上市的股票）、债券（国债、场地政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可治疗债券（含分离来回可转债）、可交换公司 债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、金钱支握证券、 债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权、现款以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会的干系 章程）。    本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适当 要领后，不错将其纳入投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例 不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。本基金应当保 握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 过甚他金融器用的投资比例合乎法律法例和监管机构的章程。      如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适 当要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。      （三）投资策略      本基金采选完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格抑遏基金的日均追踪偏离度和年追踪过失的前提下，力求获取与标的指数 同样的投资收益。      由于标的指数编制方法调整、成份股过甚权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的后果可能带来影响时，或因某些颠倒情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金治理东谈主不错对投资组合治理进行适当 变通和调整，勤苦裁减追踪过失。      （1）股票投资组合构建      本基金采选完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过甚权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为 颠倒的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过甚他影响指数复制后果的因 素），本基金将采选替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于完全复 制组合，以减少对标的指数的追踪过失。      （2）股票投资组合的调整      本基金所构建的股票投资组合将根据创业板 50 指数成份股过甚权重的变动 而进行相应调整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情 况等，对其进行应时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正干系和 追踪过失最小化。      根据标的指数的调整法令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同      A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组 合；      B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪 标的指数；      C 根据法律法例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他颠倒 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合治理进行适当变通和调整，勤苦降 低追踪过失。      如因指数编制法令调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失跨越计划范 围，基金治理东谈主应采选合理模范幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。      本基金可投资存托凭证，本基金将衔接对宏不雅经济状态、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴聘投资价值高的存托 凭证进行投资。      （1）类属设立策略      类属设立是指对各市集及多样类的固定收益类金融器用之间的比例进行适 时、动态的分派和调整，顺服最能合乎本基金风险收益特征的金钱组合。投资的 主见是在保证基金金钱流动性的基础上，裁减追踪过失。本基金将采选宏不雅环境 分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券金钱的投资，通过主要采选组合久期 设立策略构建投资组合。      （2）可治疗债券与可交换公司债券投资策略      可治疗债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券 的特质。本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可治疗 债券/可交换公司债券的债底保护，小心信用风险，另一方面，还会进一步分析 标的公司的盈利和成长才智以顺服可治疗债券/可交换公司债券中恒久的飞腾空 间。本基金将模仿信用债的基本面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争 上风、财务稳健性、盈利才智、治理结构等方面进行查考，精选财务稳健、信用 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 失约风险小的可治疗债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量分析与主 动研究相衔接的基础上，衔接可治疗债券/可交换公司债券订价模子、来回价钱 以过甚转股价值，对可治疗债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及选 择合适的治疗时机。    本基金治理东谈主通过考量宏不雅经济局面、提前偿还率、失约率、金钱池结构以 及金钱池金钱所在行业景气情况等身分，预判金钱池改日现款流变动；研究标的 证券刊行条目，掂量提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切热心流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格抑遏信用风险涌现程 度的前提下，通过信用研究和流动性治理，遴聘风险调整后收益较高的品种进行 投资。    为更好地已毕投资计划，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。    本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为主见，参与股指期货的投资， 以提高投资效率，抑遏基金投资组合风险水平，更好地已毕本基金的投资计划。 本基金治理东谈主运用股指期货等金融孳生器用必须是出于追求基金充分投资、减少 来回成本、裁减追踪过失的主见，不得应用于投契来回主见，或用作杠杆器用放 大基金的投资。    本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要主见，充 分探究股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下限定参与股票期 权投资。    本基金参与国债期货来回，应当根据风险治理的原则，以套期保值为主要目 的。基金治理东谈主将充分探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前 提下，限定参与国债期货投资。    为更好地已毕投资计划，在加强风险小心并顺从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动本性况等身分的基础上，合理顺服投资时机、出借证券的界限、期限和比例。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 若干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程， 以合乎上述法律法例和监管要求的变化。 的前提下，根据法律法例的相关章程，在履行适当要领后相应调整或更新投资策 略，并公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；    （2）本基金应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于祛除原始权益东谈主的各类金钱支握证券的比例，不得跨越 基金金钱净值的 10％；    （4）本基金握有的一起金钱支握证券，其市值不得跨越基金金钱净值的    （5）本基金握有的祛除(指祛除信用级别)金钱支握证券的比例，不得跨越 该金钱支握证券界限的 10％；    （6）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于祛除原始权益东谈主的各类金钱支握 证券，不得跨越其各类金钱支握证券整个界限的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券时代，要是其信用等第下落、不再合乎投资圭臬，应在评 级文告发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货来回，应当顺从下列投资限制：    ①本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金 金钱净值的 10%；    ②本基金每个来回日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同 证金后，应当保握不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来回日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握 有的股票总市值的 20%；    ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的相关章程；    ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跨越上一来回日基金金钱净值的 20%；    （10）本基金若参与国债期货来回，应当顺从下列投资限制：    ①本基金在职何来回日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金 金钱净值的 15%；    ②本基金在职何来回日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的来回 保证金后，应当保握不低于基金金钱净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ③本基金在职何来回日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱 支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何来回日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握 有的债券总市值的 30%；    ⑤本基金所握有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖 放洋债期货合约价值，整个(轧差计划)应当合乎基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    ⑥本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一来回日基金金钱净值的 30%； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同    （11）本基金若参与股票期权来回，应当顺从下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跨越基金 金钱净值的 10%；    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来回所法令认同的可冲抵股票期权 保证金的现款等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得跨越基金金钱净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计划；    （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跨越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东谈主之外 的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；    （14）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；    （16）本基金若参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制：    ①出借证券金钱不得跨越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的界限；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均计划；    因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金治理东谈主之外的身分致 使基金投资不合乎上述章程的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推论， 与国内照章刊行上市的股票合并计划； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金                 基金合同    （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整或标的指数成份股流动性 限制等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基 金治理东谈主应当在所涉证券可来回之日起 10 个来回日内进行调整，但中国证监会 章程的颠倒情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。    基金治理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同告成之日起 脱手。    为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不朴直的证券来回步履；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他步履。    除标的指数成份股、备选成份股之外，基金治理东谈主运用基金财产买卖基金管 理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、实践抑遏东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来回的，应当合乎本 基金的投资计划和投资策略，罢职基金份额握有东谈主利益优先原则，小心利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。干系来回必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。首要关联来回应提交基金 治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的赋闲董事通过。基金 治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 退却步履等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法例或监管部门的章程执 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 行。      （五）标的指数和功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为：创业板 50 指数收益率×95%＋银行活期进款利 率（税后）×5%。      本基金的标的指数为创业板 50 指数。      改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金治理东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会文告并提议措置 有计划，如治疗运作方式，与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告成召开或就上述事 项表决未通过的，本基金合同休止。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有计划确如时代，基金治理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息罢职基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。      （六）风险收益特征      本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 金、搀杂型基金。本基金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数同样的风险收益特征。      （七）基金治理东谈主代表基金诈欺鼓励、债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同      侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。      六、基金金钱净值的计划方法和公告方式      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券来回局面的来回日以及国度法律法例 章程需要对外线路基金净值的非来回日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金钱支握证券、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等金钱及欠债。      （三）估值原则      基金治理东谈主在顺服干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相关章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应采选最近来回日的报价顺服公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近来回日的报价不可真确响应公允价值的，粗疏报价进行调整，顺服公允价 值。      与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中探究不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金治理东谈主不应试虑因其大批握有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技艺顺服公允价值。采选估值技艺顺服公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，粗疏估值 进行调整并顺服公允价值。      （四）估值方法      （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 调整最近来回市价，顺服公允价钱；      （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值基准做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值基准做事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估 值；      （4）来回所市集上市来回的公斥地行的可治疗债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来回的债券考中估值日收盘价算作估值全价；实行净价来回 的债券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；      （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值技艺顺服公允价值。 来回所市集挂牌转让的金钱支握证券，采选估值技艺顺服公允价值；      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的祛除股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采选估值技艺顺服公允价值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程顺服公允价值。 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准做事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估 值全价估值。 实践收款日历间采选第三方估值基准做事机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。 刻下情况下适用况且有充足可利用数据和其他信息支握的估值技艺顺服其公允 价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，采选 最近来回日结算价估值。      本基金投资期权，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。 值。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 会的干系章程进行估值。 按国度最新章程估值。      如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金               基金合同 对方，共同查明原因，两边协商措置。      基金治理东谈主担任本基金的司帐包袱方，负责本基金金钱净值计划和基金司帐 核算。就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍 无法达成一致的观念，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计划结果对外赐与公 布。      （五）估值要领 日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的损益计入基金财产。基金治理东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度 济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金金钱估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金治理东谈主按照章程对外公布。      （六）估值失误的处理      基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的模范确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。本基金合同确当事东谈主应按照以下约 定处理：      本基金运作进程中，要是由于基金治理东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的 原因形成估值失误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，包袱东谈主应当对由于该估值失误 遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。      上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失误包袱方应及 时配合各方，实时进行更动，因更动估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 由于估值失误包袱方未实时更动已产生的估值失误，给当事东谈主形成损失的，由估 值失误包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值失误包袱方一经积极配合，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更动而未更动，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应补偿包袱。估值失误包袱方粗疏更动的情况向相关当事东谈主进行阐述， 确保估值失误已得到更动。    （2）估值失误的包袱方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况且仅对估值失误的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值失误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误包袱方仍粗疏估值失误负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误包袱 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；要是得到欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额加上一经得到的欠妥得 利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值失误包袱方。    （4）估值失误调整采选尽量还原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。    估值失误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：    （1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生 的原因顺服估值失误的包袱方；    （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误形成的损失 进行评估；    （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的包袱方进行 更动和补偿损失；    （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更动，并就估值失误的更动向相关当事东谈主进行阐述。    （1）基金份额净值计划出现失误时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当立即予 以纠正，并采选合理的模范详细损失进一步扩大。    （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金              基金合同 金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经阐述 后按以下条目进行补偿：    ①本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不可达成一致时，按基金治理东谈主的建议执 行。由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。    ②若基金治理东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金。就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照舛讹 进度各自承担相应的包袱。    ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金治理东谈主的计划结果对外公布。由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，在基 金托管东谈主的计划结果是正确的前提下，由基金治理东谈主负责赔付，不然基金治理东谈主 与基金托管东谈主按照舛讹进度各自承担相应的包袱。    ④由于提供信息的一方提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计划失误而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损 失，由该包袱方负责赔付。    （4）如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按本基金合同约定的估值方法进行估值时， 所形成的过失不算作基金金钱估值失误处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来回所、指数编制机构或第三 方估值机构，或证券登记结算机构等发送的数据失误，或国度司帐计谋、市集规 则变更等非基金治理东谈主或基金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采 取必要、适当、合理的模范进行查验，仍未能发现失误的，由此形成的基金金钱 估值失误，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱，但基金治理东谈主、基金托管东谈主 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 应当积极采选必要的模范松开或遗弃由此形成的影响。    （七）暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金治理东谈主应当暂停估值；    （八）基金净值的阐述    基金金钱净值和各类基金份额净值由基金治理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个责任日来回末端后计划当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐述后发 送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按照《信息线路办法》的章程进行线路。    （九）实施侧袋机制时代的基金金钱估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。    七、基金合同破除和休止的事由、要领以及基金财产计帐方式    （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和 基金托管东谈主同意，在履行适当要领后变更并公告。 线路义务东谈主应在决议告成后依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告。    （二）基金合同的休止事由    有下列情形之一的，经履行干系要领后，基金合同应当休止： 基金托管东谈主连结的； 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同 的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 治理东谈主召集基金份额握有东谈主大会对措置有计划进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 照基金合同和托管契约的章程不息履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。    （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一罗致基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐文告；    （5）聘任司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 文告出具法律观念书；    （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现、结算保证金干系章程等客不雅身分，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金            基金合同    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余金钱的分派    依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各类基金份额金钱净值的比 例顺服剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余 财产界限内按各类别基金份额握有东谈主握有的该类基金份额比例进行分派。祛除类 别的基金份额握有东谈主对基金财产计帐后本类别基金份额的剩余金钱具有同等的 分派权。    （六）基金财产计帐的公告    计帐进程中的相关首要事项应实时公告；基金财产计帐文告经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐文告报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金财产计帐小组进行公告。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低年限。    八、争议措置方式    各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，各方 当事东谈主应尽量通过协商、长入措置。协商、长入不可措置的，应当将争议提交深 圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。    争议处理时代，各方当事东谈主应信守各自的职责，不息针织、勤劳、尽责地履 行基金合同章程的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港终点行政区、澳门 终点行政区和台湾地区法律）统帅。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托 嘉实创业板 50 指数型证券投资基金           基金合同 管东谈主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。    基金合同可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。

体育游戏app平台